期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在

【名词&注释】

合法利益(legitimate interests)、经济损失(economic loss)、国家利益、财务状况(financial situation)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、政策规定(policy and stipulation)

[判断题]期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定^{(policy and stipulation)}向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

[多选题]期货从业人员在业务活动中应当（）。

A. 以个人名义接受投资者委托
B. 如实向投资者告知期货投资的风险
C. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
D. 确保股东利益最大化

[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易^{(futures trading)}中盈利，如果投资者在期货交易^{(futures trading)}中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

本文链接：https://www.51bdks.net/show/oy4yno.html