【名词&注释】
保证金(margin)、会计师事务所(accounting firm)、净资产(net assets)、法定代表人、交易所(exchange)、负责人(person in charge)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构
[判断题]期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元。()
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学习资料:
[单选题]期货公司风险监管指标不包括()。
A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[单选题]期货公司应当聘请具备()资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 证券、金融
B. 金融、期货
C. 证券、期货
D. 保险、证券
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。
A. 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B. 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C. 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D. 独立董事应在风险监管报表上签字确认
[多选题]关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。
A. 客户保证金未足额追加的.期货公司在计算符合规定(conforming to prescribed)的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
B. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定(conforming to prescribed)的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除
C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
[多选题]应当在风险监管报表上签字确认的有()。
A. 期货公司法定代表人
B. 经营管理主要负责人
C. 财务负责人
D. 结算负责人
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