【名词&注释】
从业人员(jobholder)、统一管理(unified management)、证券公司(securities company)、营业部(business department)、业务人员(business operation personnel)、经营场所(management place)、期货保证金(cover cost)、公司总部(corporate headquarter)、《期货交易管理条例》、第十五条
[单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部(corporate headquarter)至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 6
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 收付、存取或者划转期货保证金(cover cost)
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令
本文链接:https://www.51bdks.net/show/oxzpx.html