【名词&注释】
法律依据、发行股票、依法处理(decide according to law)、直接责任人(person directly responsible)、《证券法》(securities law)、股票交易量(stock trading volume)、公司股票(corporate stock)、巨大损失(huge losses)、公司的经营范围、会员大会(general assembly of members)
[单选题]关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:()
A. 从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B. 风险基金由国证券交易所会员大会(general assembly of members)管理
C. 应当存入专门的银行账户,不得擅自使用
D. 提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定
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[单选题]关于证券承销,下列说法不正确的是:()
A. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售
C. 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
D. 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准
[多选题]下列有关操纵市场行为的说法正确的是:()
A. 张三持有甲上市公司20%的股权,张三从2013年10月到2013年12月期间,连续买进甲公司的股票,导致甲公司股票(corporate stock)的价格大幅度上升,直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
B. 东海市的李四与锡地市的王五,都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票,且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此,乙公司的股票交易量大增,股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
C. 赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失(huge losses),赵六应当依法承担赔偿责任
D. 丙公司被认定为具有操纵证券市场行为,那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得,并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款
[多选题]甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
A. 客户乙要求买人某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币
B. 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码
C. 某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
D. 甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
[多选题]在实验动物组织胞浆菌的诊断中,实验室确诊主要有以下两种方法()。
A. 刮取动物皮屑进行实验室诊断
B. 以临床症状判断
C. 直接用荧光抗体技术检查动物的咽喉分泌物
D. 用培养的方法分离鉴定病原体
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