证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流

【名词&注释】

财务状况(financial situation)、建立健全(establishing and perfecting)、重大事件(important events)、法定代表人、证明文件(documentary evidence)、证券监管机构(securities supervision agencies)、法人资格、法律责任。、授权委托书(letter of attorney)、发生影响

[判断题]证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）

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学习资料：

[单选题]（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

A. 地区集中策略
B. 品种集中策略
C. 客户集中策略
D. 时间集中策略

[多选题]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A. 有效身份证明文件和资料
B. 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书^{(letter of attorney)}
C. 委托人和代理人的有效身份证明文件
D. 账户名称

[多选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

A. 证券继承
B. 证券赠与
C. 依法进行的财产分割
D. 法人资格丧失

[多选题]为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

A. 证券公司的内部控制
B. 证券业协会的自律管理
C. 证券交易所的监督
D. 证券监管机构的监管

[多选题]发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

A. 经营管理
B. 财务状况
C. 风险控制指标
D. 客户资产安全的重大事件

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