金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、基本信息(basic information)、期货经纪公司(futures commission merchant)、证券公司(securities company)、分支机构(branch)、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、证明文件(documentary evidence)、身份证件(authenticity of identity cards)、违反规定

[单选题]金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行（）。

A. 检查
B. 督促
C. 监督
D. 监督管理

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[单选题]为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

A. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}。
B. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息，留存身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。

[单选题]中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时，应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》，经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）

A. 行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
B. 部门负责人，3
C. 行长（主任）或者主管副行长（副主任），2
D. 部门负责人，2

[单选题]刑法第一百八十条第四款“证券交易所^{(stock exchange)}、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）

A. 二
B. 三
C. 五
D. 七

[单选题]下列对反洗钱现场检查采取措施的表述，不正确的是（）

A. 进入金融机构进行检查，必要时延伸到有关企业进行检查
B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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