2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，

【名词&注释】

资产重组(assets reorganization)、事务管理(transaction management)、重要内容(important content)、派出机构(agency)、相关规定(relevant regulations)、未公开信息(undisclosed information)、中国证监会(china securities regulatory commission)、竞争手段(competitive means)、《证券法》(securities law)、管理部门

[单选题]2006年9月11日中国证监会^{(china securities regulatory commission)}审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A. 2006年12月
B. 2006年11月
C. 2006年10月
D. 2006年9月

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[单选题]发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的，应做"特别风险提示"。

A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%

[单选题]H股公司上市后的公司治理是，公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港，须指定至少（）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。

A. 2，3
B. 3，2
C. 3，3
D. 2，2

[多选题]在中国证监会^{(china securities regulatory commission)}现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A. 合规性
B. 透明性
C. 正常性
D. 安全性

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》^{(securities law)}规定的法律责任外，自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A. 承销未经核准的证券
B. 提前泄露证券发行信息
C. 以不正当竞争手段^{(competitive means)}招揽承销业务
D. 在承销过程中不按规定披露信息

[多选题]关于上市公司重大资产重组，《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下（）主要关注内容。

A. 评估方法选择是否得当
B. 是否采用两种以上评估方法
C. 评估参数选择是否得当
D. 不同评估方法下评估参数取值等是否存在重大矛盾

[多选题]公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（）。

A. 承销商
B. 法律顾问
C. 审计机构
D. 评估机构

[多选题]国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}提出境外上市申请，申请条件有（）。

A. 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B. 净资产不少于3亿元人民币
C. 过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D. 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

[多选题]上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。

A. 明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B. 未公开信息的传递、披露流程
C. 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D. 对外发布信息的申请、审核、发布流程

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