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()是指未采取整改措施或应付、拖延整改,以及拒不整改的情形。

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  • 【名词&注释】

    与时俱进(keep pace with the times)、重要性(importance)、管理办法、因地制宜(local conditions)、整改措施(reform measure)、新产品(new product)、信贷业务(credit business)、新制度(new institutional)、不断改进(continuous improvement)、书面形式(written form)

  • [单选题]()是指未采取整改措施或应付、拖延整改,以及拒不整改的情形。

  • A. 已整改
    B. 部分整改
    C. 未整改
    D. 无法整改

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  • 学习资料:
  • [单选题]根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进(continuous improvement)和完善内部控制,体现了内部控制的原则是:()。
  • A. 适应性原则
    B. 成本效益原则
    C. 制衡性原则
    D. 重要性原则

  • [单选题]关于合规审查,描述错误的是()。
  • A. 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
    B. 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等
    C. 新业务、新产品、新制度(new institutional)是合规审查的重点
    D. 合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求

  • [单选题]重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在()。
  • A. 重大缺陷
    B. 重要缺陷
    C. 一般缺陷
    D. 轻微缺陷

  • [单选题]在内控合规管理信息系统中,违规点按业务分为信贷业务(credit business)、资金营运等()大类。
  • A. 15
    B. 16
    C. 17
    D. 18

  • [多选题]农业银行《行长授权管理办法》不适用于()
  • A. 迪拜分行
    B. 绩溪农银村镇银行
    C. 浙江永康农银村镇银行
    D. 中国农业银行(英国)有限公司

  • [多选题]据农业银行授权管理制度规定,以下授权文书中必须采取书面形式(written form)的包括()
  • A. 基本转授权书
    B. 特别授权书
    C. 转授权调整书
    D. 授权调整书

  • [多选题]在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成()。
  • A. 组建检查组
    B. 本检查组人员分工调整
    C. 检查底稿确认
    D. 检查人员强制收工

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