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以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()

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    管理办法、保证金(margin)、行为规范(code of conduct)、交易所(exchange)、证券交易(stock exchange)、监管部门(supervision department)、通报批评(circulate a notice of criticism)、证券营业部(security operation house)、证券公司融资、监督管理。

  • [多选题]以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部(security operation house)必须具备的:()

  • A. A、开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
    B. B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
    C. C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评(circulate a notice of criticism)等情况发生。
    D. D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。

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  • 学习资料:
  • [单选题]()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
  • A. 客户信用资金账户
    B. 客户信用证券账户
    C. 客户信用交易担保资金账户
    D. 客户信用交易担保证券账户

  • [单选题]证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的()。
  • A. 10%
    B. 15%
    C. 50%
    D. 100%

  • [多选题]证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有()。
  • A. 从事证券交易时间
    B. 账户状态
    C. 信誉状况
    D. 资产状况

  • [单选题]目前,融资融券的交易期限最长是()
  • A. 30
    B. 60
    C. 90
    D. 180

  • [单选题]其他条件不变,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额()。
  • A. 不变
    B. 增加
    C. 减少
    D. 无法判断

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