各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及

【名词&注释】

调查报告(investigation report)、管理机制、公安机关(public security organs)、网上银行(internet banking)、暴力行为(violent behavior)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、人身安全(personal safety)、总结报告(summary report)、监管部门(supervision department)

[多选题]各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。

A. A、迟报
B. B、瞒报
C. C、漏报
D. D、错报

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学习资料：

[多选题]部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴，包括（）。

A. A、商业贿赂类案件，并存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为。
B. B、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全^{(personal safety)}实施暴力行为。
C. C、参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关^{(judicial organ)}立案侦查或按规定应移送公安、司法机关^{(judicial organ)}立案查处
D. D、外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案

[多选题]下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

A. A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
B. B、网点平均案件率
C. C、每亿元资产涉案风险率
D. D、年内发生案件金额

[多选题]发生案件后，要按规定向监管部门^{(supervision department)}报送（）等文件资料。

A. A、后续情况报告
B. B、案件调查报告
C. C、司法结论报告
D. D、结案报告
E. E、总结报告^{(summary report)}

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