【名词&注释】
管理办法、年度报告(annual report)、违法行为(illegal activities)、法律手段、经济手段(economic means)、相关规定(relevant regulations)、监管部门(supervision department)、证券市场监管(securities market supervision)、恶劣影响(bad influence)、有关规定(related regulations)
[单选题]()是证券市场监管(securities market supervision)部门(supervision department)的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
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学习资料:
[多选题]上市公司披露的定期报告包括()。
A. 年度报告
B. 中期报告
C. 季度报告
D. 月度报告
[多选题]《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B. 配合查处违法行为有立功表现的
C. 受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的
D. 违法后果未能造成恶劣影响(bad influence)的
[多选题]证券市场监管(securities market supervision)的原则是()。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则
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