反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规

【名词&注释】

金融资产(financial assets)、基本信息(basic information)、法律规定、外籍人士、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、证明文件(documentary evidence)、部门规章(divisional regulations)、反洗钱法律、身份证件(authenticity of identity cards)、其他金融机构(other financial institutions)

[判断题]反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章^{(divisional regulations)}规定制定的。

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[单选题]根据《反洗钱法》的规定，在反洗钱调查中，经过中国人民银行总行负责人的批准，出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）

A. 该客户有向境外转款的迹象
B. 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C. 该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D. 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户

[多选题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计（），并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

A. 内部制度
B. 业务流程
C. 操作规范
D. 内部规范

[单选题]金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构^{(other financial institutions)}在与客户签订金融业务合同时，应当（）客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 审查
B. 核查
C. 检查
D. 核对

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