反洗钱考试题库2022反洗钱客户身份识别题库考前模拟考试222

1. [多选题]为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？

A. A．客户的住所地或者工作单位地址
B. B．客户的联系方式
C. C．客户的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件的种类
D. D．客户的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件号码和有效期限^{(valid period)}

2. [多选题]资本项目主要包括什么？

A. A．资本转移
B. B．直接投资
C. C．证券投资
D. D．衍生产品及贷款

3. [多选题]对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）

A. A、银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B、银行客户经理
C. C、客户
D. D、代理人

4. [单选题]银行在办理汇入汇款业务时，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），则银行（）

A. A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息
B. B、应要求境外机构再次补充

5. [多选题]查验个人客户的身份证身份真实，可通过哪些途径进行核查（）

A. A、互联网
B. B、银行“黑名单”系统
C. C、公民身份联网核查系统
D. D、公证机关

6. [多选题]银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）

A. A、收款人的姓名、账号、住所
B. B、汇款人的姓名、住所
C. C、汇款银行的名称和地址
D. D、汇款人职业、工作单位

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