中国银行合规考试题库2022历年每日一练(08月10日)

1. [单选题]银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于（）。

A. A．1人
B. B．2人
C. C．3人
D. D．4人

2. [单选题]下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

A. A预警性
B. B稳定性
C. C建设性
D. D独立性

3. [单选题]金融机构应当将所有大额和可疑外汇资金交易记录，自交易日起至少保存（）。

A. 5年
B. 3年
C. 2年
D. 永久

4. [单选题]金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。

A. 经办人
B. 负责的高级管理人员
C. 其他人
D. 基层管理人员

5. [单选题]来电找的人不在时，以下做法正确的是（）。

A. A、应告诉对方不在的理由，如出差B、如对方询问，应尽量告诉他所找的人什么时间回来C、礼貌地询问对方的工作单位^{(work unit)}、姓名和职位D、以上做法都正确

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