证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施

【名词&注释】

董事会(board of directors)、成分股、分支机构(branch)、负责人(person in charge)、决策机构(decision making body)、有价证券(securities)、保证金比例、证券公司融资、授信额度(line of credit)

[多选题]证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

A. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B. 建立客户信用评估制度
C. 明确客户征信的内容、程序和方式
D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度^{(line of credit)}、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

A. 董事会
B. 业务决策机构
C. 业务执行部门
D. 分支机构

[多选题]充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。

A. 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B. ETF折算率最高不超过90%
C. 国债折算率最高不超过95%
D. 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ovdl4x.html