【名词&注释】
投资者(investor)、固定资产(fixed assets)、管理能力、董事会(board of directors)、道德素质(moral quality)、股东会(general meetings of stockholders)、销售业务(selling operation)、管理人、有利于(beneficial to)、公司内部控制(corporate internal control)
[单选题]基金的宣传推介应当突出()。
A. “投资风险”
B. “业绩稳健”
C. “有保障、高收益”
D. “尽享牛市”
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学习资料:
[单选题]控制环境是构成公司内部控制(corporate internal control)的基础,良好的控制环境有利于(beneficial to)公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是()。
A. A.经营理念和内控文化B.员工道德素质C.公司治理结构D.公司技术系统
[单选题]基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。
A. 基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管理基金
B. 总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责
C. 总经理授权某总经理分管市场销售业务(selling operation)
D. 股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
[单选题]基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。
A. A.经营管理能力B.诚信状况C.人员数量D.内部控制情况
[单选题]()投资者借入证券卖出,也称卖空交易。
A. A.融资B.融券C.买断D.回购
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