要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉

【名词&注释】

职业道德(professional ethics)、工作态度(working attitude)、商业秘密(trade secret)、个人隐私(personal privacy)、社会公众(public)、业务范围(business scope)、养老保险金(age pension)、公众形象(public image)、吊销执照(revoking the business license)、活期存款(current deposit)

[单选题]要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度的是（）。

A. 正直诚信原则
B. 客观公正原则
C. 勤勉谨慎原则
D. 专业尽责原则

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[多选题]专业尽责原则要求理财规划师要做到()。

A. A．对客户及相关职业者保持尊严与礼貌
B. B．谨守业内规章
C. C．从专业的角度进行审慎判断
D. D．保持严谨的工作态度
E. E．维护和提高理财规划师的声誉和公众形象^{(public image)}

[单选题]小田每月开工资都会留出一部分资金用于活期存款^{(current deposit)}，剩下的投资基金定投，这反映了（）的理财规划目标。

A. 必要的资产流动性
B. 合理的消费支出
C. 实现教育期望
D. 积累财富

[单选题]小张每个月发薪水时都会扣去一部分社会养老保险金^{(age pension)}，并且小张自己还购买了一份商业养老保险，这反映了（）的理财规划目标。

A. 必要的资产流动性
B. 合理的消费支出
C. 安享晚年
D. 积累财富

[单选题]对客户个人隐私和商业秘密没有保密义务的有（）。

A. 理财规划师所在机构
B. 理财规划师
C. 理财规划师的家人
D. 理财规划师的同事

[单选题]下列错误的是（）。

A. 理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
B. 理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托
C. 在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
D. 理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺

[多选题]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。

A. 不得再次参加理财规划师资格考试
B. 吊销执照^{(revoking the business license)}
C. 警告
D. 暂停执业
E. 罚款

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