证券交易题库2022第七章资产管理业务题库模拟考试系统210

1. [单选题]证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）

A. A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称^{(organization name)}
B. B．证券公司名称-资产托管机构名称^{(organization name)}-集合资产管理计划名称
C. C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称^{(organization name)}
D. D．各方托管机构名称^{(organization name)}-证券公司名称-集合资产托管计划名称

2. [多选题]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

3. [单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

4. [单选题]证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 6

5. [多选题]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶

6. [多选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

A. 证券自营
B. 证券承销与保荐
C. 证券经纪
D. 证券结算

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