银行柜员考试题库2022内控合规题库模拟在线题库209

1. [单选题]确保经营管理符合外部监管部门^{(supervision department)}监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。

A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果

2. [单选题]职能部门的日常监测，主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。

A. 报告、报表
B. 计划、方案
C. 计算机信息系统
D. 监督检查成果

3. [单选题]以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）

A. 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
B. 对尽职监督发现的有关责任人员^{(responsible personnel)}进行经济处理
C. 培育本条线内控合规文化
D. 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

4. [单选题]引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类

5. [单选题]以下不属于农业银行关联方的是（）

A. 总行金融市场部总经理
B. 总行信贷业务独立审批人的子女
C. 一级分行行长助理的配偶
D. 分理处主任

6. [单选题]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）

A. 交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
B. 交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
C. 附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
D. 交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

7. [多选题]分支行可以制定的规章制度包括（）

A. 章程
B. 基本制度与政策类
C. 管理办法与规定类
D. 操作规程与实施细则类

8. [多选题]制度评价应当遵循的标准包括：（）

A. 制度符合法律、规则和准则的规定
B. 制度满足客户不断发展变化的金融需求，促进业务发展
C. 制度规定的机制、措施，具有可操作性，能够有效控制风险
D. 与现行有效规章制度衔接一致

9. [多选题]合规风险报告一般发生在商业银行（）

A. 合规管理部门内部
B. 合规管理部门与职能部门之间
C. 合规管理部门与银行高级管理层之间
D. 商业银行和监管机构之间

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