根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异

【名词&注释】

涨跌幅限制(price limits)、经济纠纷(economic dispute)、公司债券持有人、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、信息披露义务人、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、财务状况异常(financial abnormity)、上市公司债券、公司股票(corporate stock)

[多选题]根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常^{(financial abnormity)}或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证券交易所将对该公司股票^{(corporate stock)}交易实行特别处理。下列选项中，属于特别处理的措施有（）。

A. 进行退市风险警示，在公司股票^{(corporate stock)}简称前冠以“+ST”字样
B. 暂停股票上市
C. 股票报价的日涨跌幅限制为5％
D. 终止股票上市

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学习资料：

[单选题]下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。

A. 公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行
B. 非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人
C. 公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易
D. 公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易

[单选题]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前1年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公司债券持有人的权益保护的表述中，正确的有（）。

A. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B. 发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
C. 为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
D. 发行人不能偿还债务时，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以债券持有人的名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

[多选题]下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，错误的有（）。

A. 上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告的形式代替临时报告
B. 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
C. 某项重大事件即便已经泄露的，只要不发生法定的披露时点，依然不用进行披露
D. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

A. 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B. 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C. 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

[多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

A. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B. 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票^{(corporate stock)}，操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

[多选题]甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。

A. 甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准
B. 甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议
C. 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过
D. 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过

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