【名词&注释】
金融机构(financial institution)、老年人(aged)、具体措施(concrete measures)、投资收益(investment income)、安全设备(safety device)、高风险(high risk)、理财产品(finance product)、发生可能性、不定期检查(casual inspection)、存款单(deposit slip)
[多选题]民间调解的原则主要体现在()
A. 自愿原则
B. 合意原则
C. 合法原则
D. 适度程序原则
E. 查明事实、分清是非原则
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学习资料:
[单选题]开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险。
A. 在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
B. 农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产
C. 农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
D. 农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品(finance product)
[多选题]质押担保方式中,以下()财产可以出质。
A. 汇票、支票、本票
B. 债券、存款单(deposit slip)
C. 仓单、提单
D. 可以转让的基金份额、股权
E. 应收账款
[多选题]对法律风险发生可能性进行分析时,农村中小金融机构根据自身业务特点和管理实际,可以从以下哪些因素切入()
A. 外部监管执行力度
B. 内控制度的完善与执行
C. 相关人员法律素质
D. 利益相关者的综合状况
E. 所涉及工作的频次
[单选题]银行应加强营业场所的安全保障,具体措施不包括()
A. 加强营业场所安全设施管理
B. 不定期检查(casual inspection)及维修安全设备
C. 配备相应的安保人员
D. 在营业场所显著地方张贴安全警示标语及播放相关视频
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