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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库2022试题专家解析(11.11)

来源: 必典考网    发布:2022-11-11     [手机版]    
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必典考网发布关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库2022试题专家解析(11.11),更多关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库的答案解析请访问必典考网期货法律法规题库频道。

1. [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分(disciplinary punishment)

A. 中金所、中期协
B. 中国证监会、中期协
C. 中国证监会、中金所
D. 中国证监会及其派出机构


2. [多选题]加强对(enhance to)投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险(investor s risk)教育的机构是()。

A. 基金公司
B. 中金所
C. 证券公司
D. 期货公司


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