期货法律法规题库2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库终极模考试题308

1. [单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C. 本规定由中国证监会^{(china securities regulatory commission)}负责解释
D. 本规定自2010年2月8日起施行

2. [单选题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易^{(stock index futures exchange)}开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易^{(stock index futures exchange)}风险（）。

A. 进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易^{(stock index futures exchange)}开户手续
B. 做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度
C. 然后到期货公司为客户办理股指期货交易^{(stock index futures exchange)}开户手续
D. 做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易^{(stock index futures exchange)}开户手续

3. [多选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易^{(stock index futures exchange)}业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易^{(stock index futures exchange)}。

A. 自身的经营管理特点和业务运作状况
B. 建立健全内部控制
C. 建立健全风险管理制度
D. 对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

4. [多选题]期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

A. 制定投资者适当性标准的实施方案
B. 执行客户开发管理制度
C. 执行开户审核工作制度
D. 完善业务流程与内部分工

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