确定采用诉讼方式解决民事纠纷的，农村中小金融机构应针对案情拟

【名词&注释】

关键因素、熟练掌握(skillfully master)、巴塞尔委员会(basel committee)、《物权法》(the property rights law)、认真学习(earnestly studying)、情况复杂、实际需要(practical needs)、客服热线、巨大损失(huge losses)、巴塞尔协议Ⅱ

[多选题]确定采用诉讼方式解决民事纠纷的，农村中小金融机构应针对案情拟定详细的诉讼方案，其中诉讼结果预测包括（）

A. 判决结果预测
B. 判决过程预测
C. 执行结果预测
D. 执行过程预测
E. 自办诉讼过程预测

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学习资料：

[单选题]办理信贷业务过程中，动产抵押合同变更、《动产抵押登记书》内容变更的，抵押合同双方当事人或者其委托的代理人可以到以下（）机构办理变更登记。

A. 原动产抵押登记机关
B. 证券登记结算机构
C. 工商行政管理部门
D. 人民法院

[多选题]银行卡业务的法律风险规避中，银行可通过以下（）措施加强自助设备管理，防范欺诈风险。

A. 提高ATM机自身运行安全和银行卡真伪识别技术的创新
B. 严格落实银行自助设备检查制度
C. 定期检查监控录像设备和相关录像资料
D. 根据实际需要^{(practical needs)}不断优化银行统一客服热线自助语音系统程序和人工服务程序，及时为持卡人提供欺诈应急处理服务
E. 持续做好对持卡人的安全用卡的宣传教育工作，提高金融消费者的自身安全防范意识和识别能力

[多选题]动产浮动抵押中，根据《物权法》规定，可以设定浮动抵押权的主体包括有（）

A. 中外合资企业
B. 中外合作企业
C. 外资企业
D. 合伙企业
E. 个人独资企业

[多选题]根据巴塞尔委员会提出的《巴塞尔协议Ⅱ框架完善建议》，有效的风险管理体系应包含以下哪些关键因素（）

A. 董事会和高级管理层的积极监督
B. 恰当的风险政策、程序和限额
C. 对风险的全面和及时识别、计量、缓释、控制、监测和报告
D. 在业务条线和全行层面都具备合适的管理信息系统
E. 全面的内部控制

[单选题]农村中小金融机构进行法律风险评估的过程中，以下哪一项是指对识别出的法律风险及其特征进行明确的定义描述，对风险产生原因和结果的分析（）

A. 法律风险评价
B. 法律风险应对
C. 明确法律风险环境信息
D. 法律风险分析

[单选题]银行风险一旦爆发，不仅会直接影响其自身的经营和发展，而且必然造成众多储户和投资者蒙受巨大损失^{(huge losses)}，这体现了银行风险具有以下哪一项特点（）

A. 确定性
B. 加速扩散性
C. 收益性
D. 隐蔽性

[多选题]专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）

A. 是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B. 是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C. 是否明确理财业务的管理部门
D. 是否存在通过理财产品进行利益输送
E. 是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金

[多选题]抵债资产处置涉及面广，情况复杂，要解决抵债资产处置中的难题，基层行社应做到（）

A. 理解相关政策法规
B. 熟练掌握业务知识
C. 认真学习总行的相关审批流程提高政策和业务水平
D. 处置的抵债资产资料必须完整真实
E. 处置过程必须合规操作，公开透明

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