2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟考试题311

1. [多选题]证券发行监管制度在国际上有（）类型。

A. A．政府主导型
B. B．局部型
C. C．市场主导型
D. D．整体型

2. [单选题]凭证式国债^{(proof national debt)}承销团成员原则上不超过（）家。

A. 20
B. 40
C. 60
D. 80

3. [单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

A. 子公司
B. 关联公司
C. 母公司
D. 控股公司

4. [多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善^{(gradual perfection)}的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

A. 对网上单个申购账户设定上限
B. 优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C. 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

5. [多选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。

A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 融资融券等业务

6. [多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况^{(abnormal condition)}的处理办法

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/oq7vgo.html