【名词&注释】
自主性(autonomy)、管理办法、证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、证券交易(stock exchange)、交易过程(trading process)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、非法所得(fraudulent gains)、违反规定
[判断题]委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()
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学习资料:
[多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有()
A. A.决策的自主性
B. B.收益的不稳定性
C. C.交易的风险性
D. D.交易过程的高效性
[多选题]证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得(fraudulent gains)、罚款的处罚。
A. 不接受、不配合中国证监会(china securities regulatory commission)的检查、调查
B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 违反规定委托他人代为买卖证券
[多选题]操纵证券市场手段包括()。
A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
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