上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、财务报告(financial report)、会计师事务所(accounting firm)、中签率(allocation rate)、复印件(xerocopy)、相结合(combination)、审计报告(audit report)、非公开发行股票、资金使用情况、主承销商(managing underwriter)

[单选题]上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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学习资料：

[单选题]公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}不得确定发行价格，并应中止发行。

A. 10
B. 20
C. 50
D. 100

[多选题]上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。

A. 本次非公开发行股票预案
B. 发行人最近3年的财务报告和审计报告^{(audit report)}
C. 最近1年的比较式财务报表
D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告

[多选题]对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。

A. 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行
B. 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}需要在承销开始前确定发行价格
C. 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D. 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象

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