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某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负

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    流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、净资产(net assets)、派出机构(agency)、资本金(capital)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货保证金(cover cost)、不低于(no less than)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:

  • A. A, B

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  • [单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于(no less than)净资产的()。
  • A. 80%
    B. 70%
    C. 60%
    D. 50%

  • [多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定(conforming to prescribed)的是()。
  • A. 介绍业务的范围
    B. 执行期货保证金(cover cost)安全存管制度的措施
    C. 报酬支付及相关费用的分担方式
    D. 为客户提供融资的利率约定

  • [多选题]下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
  • A. 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
    B. 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
    C. 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
    D. 期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

  • [多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
  • A. 现场检查
    B. 年度检查
    C. 专项检查
    D. 非现场检查

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