【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、意见分歧(difference of opinion)、客观性(objectivity)、全过程(whole process)、客户关系(customer relationship)、司法程序(judicial procedure)、司法机关(judicial organ)、家庭收入(family income)、多种多样(infinite branch variety)、面对面(face to face)
[单选题]家庭收入(family income)主导者的生理年龄在55周岁以上的家庭为()。
A. 青年家庭
B. 中年家庭
C. 老年家庭
D. 视家庭其他成员而定
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学习资料:
[多选题]建立客户关系的方式多种多样(infinite branch variety),通常包括()。
A. A.电话交谈
B. B.互联网沟通
C. C.书面交流
D. D.面对面(face to face)会谈
E. E.熟人介绍
[单选题]下列()不是私人银行业务区别于其他个人金融服务业务的特点。
A. 财产传承
B. 享受贷款等业务的优先办理和审批权
C. 家庭股权管理
D. 财产保护与分配
[多选题]下列说法正确的有()。
A. 理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
B. 勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
C. 作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D. 无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
E. 在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
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