【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、期货市场(futures market)、行为准则(code of conduct)、期货经纪人(futures broker)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货保证金(cover cost)、第十五条、不断提高(constant improvement)、恪尽职守
[多选题]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
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学习资料:
[单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多选题]期货经营机构的管理人员应当对下属()等工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高(constant improvement)专业胜任能力。
A. 期货从业人员
B. 期货业务辅助人员
C. 居间人员
D. 经营机构的其它人员
[多选题]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A. 高度负责
B. 诚实守信
C. 恪尽职守
D. 勤勉尽责
[多选题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()的行为。
A. 收付、存取或者划转期货保证金(cover cost)
B. 中国证监会禁止的其他行为
C. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
D. 代理客户从事期货交易
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