证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制

【名词&注释】

实施方案(implementing scheme)、法律文书、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管人员(executive staff)、证券营业部(security operation house)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、证监会派出机构

[单选题]证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A. 中国证监会
B. 公司主要业务所在地证监会派出机构
C. 公司住所地证监会派出机构
D. 中国结算公司

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学习资料：

[单选题]()是客户与证券经纪商^{(security broker)}之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D. 《证券交易委托代理协议》

[单选题]任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

A. 1万元以上5万元以下的罚款
B. 3万元以上10万元以下的罚款
C. 3万元以上30万元以下罚款
D. 5万元以上30万元以下罚款

[单选题]客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

A. 证券营业部的经办人
B. 证券营业部的复核员
C. 客户本人
D. 证券交易所

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