【名词&注释】
管理机构、内部管理(internal management)、业务范围(business scope)、国务院、证券交易(stock exchange)、财务顾问(financial adviser)、证券公司风险控制、《证券法》(securities law)、我国证券公司(securities company in china)
[单选题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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学习资料:
[多选题]经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。
A. 未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。
B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
[多选题]按照《证券法》(securities law),我国证券公司(securities company in china)的业务范围包括()。
A. 证券经纪、证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券承销与保荐,证券自营
D. 证券资产管理
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