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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022晋升职称在线题库(07月04日)

来源: 必典考网    发布:2022-07-04     [手机版]    
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必典考网发布第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022晋升职称在线题库(07月04日),更多第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库的每日一练请访问必典考网证券投资分析题库频道。

1. [多选题]2005年新修订的《证券法》(securities law)规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。

A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票(corporate stock)
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益(income from holding)或者分担证券投资损失


2. [多选题]()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

A. 诚信原则
B. 隔离制度
C. 勤勉尽职
D. 民事责任


3. [多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益(income from holding)
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益(income from holding)


4. [多选题]AIMR由原来的()于1990年合并而成,总部设在美国。

A. 金融分析师联盟
B. 特许金融分析师学院
C. 欧洲证券分析师公会
D. 亚洲证券分析师联合会


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