【名词&注释】
会计凭证(accounting voucher)、证券公司(securities company)、法律知识、中国证监会(china securities regulatory commission)、持有人大会、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、公司内部控制(corporate internal control)、基金发起人(fund sponsor)、基金持有人(fund holder)
[判断题]柜员轧账后,轧账单后的会计凭证应按照现金借/贷、转账、复式凭证、表外借/贷、其他类型的顺序分类排列。
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学习资料:
[多选题]证券市场在财产权利交换过程中()。
A. 转让所有权或者债权
B. 转让收益权
C. 转让风险
D. 转让价值
[单选题]公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制(corporate internal control)中()的主要内容。
A. A、环境控制
B. B、公司授权控制
C. C、会计系统控制
D. D、内部稽核控制
[单选题]关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是()
A. A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D.具有2年以上证券投资管理经历
[单选题]基金监管活动的要素主要包括()等。
A. 原则、内容、方式、手段
B. 目标、原则、方式、手段
C. 目标、体制、手段、方式
D. 目标、体制、内容、方式
[多选题]依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为()。
A. 证券公司
B. 信托投资公司(trust and investment company)
C. 基金管理公司
D. 商业银行
[单选题]基金持有人(fund holder)大会表决时,基金持有人(fund holder)表决权的决定方式是()。
A. A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人(fund holder)每人一票C.作为基金发起人(fund sponsor)的基金持有人(fund holder)具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权
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