【名词&注释】
市场秩序(market order)、刑事责任(criminal responsibility)、利益输送(profit transfer)、销售业务(selling operation)、基金份额持有人、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、行为规范。
[单选题]基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。
A. 开户
B. 认购
C. 申购
D. 销户
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学习资料:
[多选题]基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)的处罚类别有()。
A. 警告
B. 暂停或者取消基金从业资格
C. 承担赔偿责任
D. 追究刑事责任
[多选题]投资管理人员的基本行为规范有()。
A. 不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B. 不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C. 应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D. 不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
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