期货公司首席风险官管理规定（试行）题库2022模拟试题192

1. [多选题]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

A. A．期货公司合规经营、风险管理状况
B. B．期货公司内部控制^{(corporate internal control)}状况
C. C．首席风险官所做的尽职调查
D. D．首席风险官提出的整改意见

2. [单选题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A. 合法合规性
B. 违法操作
C. 违规操作
D. 风险操作程序

3. [单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守^{(devotion to duty)}，（），勤勉尽责。

A. 遵纪守法
B. 恪守诚信
C. 严于律己
D. 严守秘密

4. [单选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 22
B. 23
C. 33
D. 32

5. [单选题]首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？

A. 二十
B. 二十一
C. 二十三
D. 二十四

6. [单选题]首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 45

7. [多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

A. 忠于职守^{(devotion to duty)}
B. 严控风险
C. 恪守诚信
D. 勤勉尽责

8. [多选题]首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。

A. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B. 期货公司财务报表
C. 期货公司高层人员变动状况
D. 期货公司首席风险官的履行职责情况

9. [多选题]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。

A. 完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
B. 促进期货公司依法稳健经营
C. 维护期货投资者和合法权益
D. 改善市场融资状况

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