【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、交易成本(transaction cost)、证券市场(securities market)、道德风险(moral hazard)、经纪人(broker)、印花税(stamp tax)、交易过程(trading process)、买卖双方(both buyers)、风险管理部门、市场行情(market quotation)
[单选题]交易过程(trading process)中的显性成本不包括()。
A. 印花税
B. 过户费
C. 交易佣金
D. 买卖差价
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学习资料:
[单选题]下列不属于显性成本的()。
A. 佣金
B. 印花税
C. 过户费
D. 市场冲击
[单选题]下列关于指令驱动市场说法错误的是()。
A. 指令驱动的核心是买卖双方(both buyers)下达指令,包括购买数量和相应价格,满足条件即可成功交易
B. 指令驱动的成交原则有:价格优先原则和时间优先原则
C. 根据不同的市场行情(market quotation),可以把交易指令分为市价指令和随价指令两类
D. 指令驱动中最重要的是做市商,买卖双方(both buyers)均直接与做市商交易
[单选题]下列关于基金投资交易过程(trading process)的风险控制的说法错误的是()。
A. 基金投资交易过程(trading process)中存在合规性风险
B. 基金投资交易中存在投资组合风险
C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制
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