证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出

【名词&注释】

法律责任、开放式基金(open-end fund)、情节严重(gravity of the circumstances)、广告宣传、市场走势(market trend)、证券公司营业部、《证券公司监督管理条例》、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、许可证。

[多选题]证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

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学习资料：

[单选题]证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

[多选题]证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

A. 资金账户的开立、注销
B. 代理开放式基金账户的开立、注销
C. 开通非柜面交易委托方式
D. 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

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