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期货公司()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险

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  • 【名词&注释】

    商业秘密(trade secret)、开展工作(developing job)、负责人(person in charge)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货业协会、成绩不合格、证监会派出机构、书面报告(written report)

  • [单选题]期货公司()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  • A. 董事
    B. 监事
    C. 总经理或者相关负责人
    D. 股东、董事

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知(),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告(written report)公司住所地中国汪监会派出机构。
  • A. 期货公司
    B. 中国期货业协会
    C. 中国证监会
    D. 本人

  • [单选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
  • A. 22
    B. 23
    C. 33
    D. 32

  • [多选题]()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
  • A. 期货公司董事
    B. 期货公司股东
    C. 期货公司经理层
    D. 期货公司监事

  • [单选题]小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。
  • A. A

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