【名词&注释】
商业秘密(trade secret)、公司章程(articles of association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货业协会、整改意见(reform advice)、忠于职守(devotion to duty)、有关规定(related regulations)、公司员工(company ' s employee)、证监会派出机构
[单选题]首席风险官应当保守期货公司的()。
A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息
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学习资料:
[单选题]期货公司设有独立董事的,还应当经()独立董事同意。
A. 1/3
B. 1/2
C. 3/4
D. 全部
[多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
A. 公司员工(company s employee)近亲属持仓报告制度
B. 公司治理和内部控制制度
C. 公司风险监管指标管理制度
D. 公司客户保证金安全存管制度
[多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守(devotion to duty),恪守诚信,勤勉尽责。
A. 法律
B. 行政法规
C. 期货业协会的规定
D. 期货公司章程
[多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A. 期货公司董事长
B. 董事会常设的风险管理委员会
C. 监事会
D. 中国证监会
[多选题]首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 责令更换
D. 免职
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