2022期货从业人员管理办法题库模拟试题118

1. [多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。

A. A．期货公司
B. B．期货交易所的非期货公司结算会员
C. C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. D．期货投资咨询机构

2. [单选题]依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金^{(cover cost)}安全管理机构
D. 期货交易所

3. [单选题]期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。

A. 刑事
B. 行政
C. 民事
D. 人事

4. [单选题]对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

5. [多选题]下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。

A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B. 挪用客户的期货保证金^{(cover cost)}或者其它资产
C. 中国证监会禁止的其它行为
D. 代理客户从事期货交易

6. [多选题]下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为
C. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
D. 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

7. [多选题]下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

A. 申请期货从业人员资格
B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C. 期货从业人员从事期货业务
D. 期货从业人员从事非期货业务

8. [多选题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 商务部

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