根据以下资料，回答下列问题： 　　DY股份有限公司首次公开发行

【名词&注释】

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[多选题]根据以下资料，回答下列问题： 　　DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.2%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。

根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有（ ）。

A. 发行人需要向战略投资者配售股票
B. 网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分
C. 在询价中，有效报价投资者的数量不得少予10家，不得多于20家
D. 发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排

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学习资料：

[单选题]一国的金融结构失衡是导致该国金融危机的( )。

A. 短期性因素
B. 传染性因素
C. 外部性因素
D. 内部性因素

[多选题]金融监管国际化的进程如下： 1975年2月，在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会，简称巴塞尔银行监管委员会。 1988年7月，巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》，简称《巴塞尔资本协议》。 1997年9月，巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。 2004年6月，巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》，简称“巴塞尔新资本协议”。 2006年10月，巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。 根据上述资料，回答下列问题。

2004年的《巴塞尔新资本协议》提出的银行监管重要支柱是( )。

A. 最低资本充足率要求
B. 流动性约束
C. 外部监管
D. 市场约束

[单选题]证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商( )。

A. 承担交易中的价格风险
B. 不承担交易中的价格风险
C. 承担交易中的利率风险
D. 不承担交易中的利率风险

[单选题]按照商业银行的利润构成，证券交易差错收入应计入（ ）。

A. 投资收益
B. 营业利润
C. 利息收益
D. 营业外收支净额

[多选题]债券是债务人依法定程序发行，承诺按约定的利率和日期支付利息，并在约定日期偿还本金的书面债务凭证，它反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。现有按年收益率10%每年付息一次的100元债券，期限为5年。 根据以上材料，回答下列问题：

债券交易价格与市场利率的关系是( )。

A. 当市场利率上升时，债券交易价格下跌
B. 当市场利率上升时，债券交易价格上涨
C. 当市场利率下跌时，债券交易价格上涨
D. 当市场利率下跌时，债券交易价格下跌

[多选题]信用合作社的资金主要来源于( )。

A. 财政拨款
B. 社员缴纳的股金
C. 财政补贴
D. 存入的存款
E. 发行债券

[单选题]如果一国出现国际收支逆差，该国外汇供不应求，则( )。

A. 外汇汇率下跌
B. 外汇汇率上涨
C. 本币汇率上涨
D. 本币法定升值

[单选题]我国一家商业银行2011年度的业务基本情况如下：普通股4亿元。未分配利润1.5亿元，计提各项损失准备2亿元，长期次级债券2.5亿元；贷款余额180亿元，在中央银行存款24亿元，加权风险总资产120亿元，该行计划在2012年新吸收存款30亿元，新发放贷款20亿元。

该行2011年年末核心资本为( )亿元。

A. 4.5
B. 5.5
C. 6.5
D. 7.5

[多选题]信托财产的独立性表现为( )。

A. 信托财产的处分不受限制
B. 信托财产独立于受托人的固有财产
C. 信托财产独立于委托人未设立信托的其他财产
D. 信托财产独立于受益人的固有财产
E. 信托财产原则上不得强制执行

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