第六章证券自营业务题库2022专项训练每日一练(04月17日)

1. [多选题]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离

A. A．资产管理
B. B．投资银行^{(investment bank)}
C. C．经纪
D. D．物业管理

2. [单选题]《证券法》^{(securities law)}规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。

A. 赔偿责任
B. 法律责任
C. 刑事责任^{(criminal responsibility)}
D. 民事责任

3. [多选题]在证券公司^{(securities company)}自营业务管理中证券公司^{(securities company)}应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系

4. [多选题]证券公司^{(securities company)}稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A. 合规运作
B. 盈亏
C. 风险监控
D. 交易状况

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ok9np.html