企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构

【名词&注释】

相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、发行股票、保荐代表人(sponsor deputy)、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、市盈率法(market payoff rate)、国有资产管理部门、净资产倍率法、销售总额(gross sales)

[多选题]企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。

A. 尽职推荐阶段
B. 持续督导阶段
C. 前端督导阶段
D. 后台督导阶段

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[单选题]根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报的规定》，于（）起施行。

A. 2008年1月1日
B. 2009年1月1日
C. 2010年1月1日
D. 2011年1月1日

[多选题]有下列（）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自该事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

[多选题]在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（）。

A. 向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
B. 向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
C. 如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
D. 对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额^{(gross sales)}的百分比

[多选题]确定股票发行价格的方法有（）。

A. 协商定价法
B. 市盈率法^{(market payoff rate)}
C. 竞价确定法
D. 净资产倍率法、现金流量法

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