政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用

【名词&注释】

技术措施(technical measures)、基本信息(basic information)、完整性(integrity)、政策性银行(policy bank)、被保险人(the insured)、司法机关(judicial organ)、证明文件(documentary evidence)、代理行(correspondent bank)、给付保险金(to pay the insurance)、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或者影印件。

A. 现金存取
B. 现钞兑换
C. 票据兑付
D. 现金汇款

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[单选题]在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金^{(to pay the insurance)}时，如果出现什么情况，保险公司应当留存被保险人有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件？（）

A. 人民币2万元以上或者外币等值2000元
B. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元
C. 人民币5万元以上或者外币等值1万美元
D. 人民币20万元以上或者外币等值1万美元

[多选题]金融机构与境外金融机构建立代理行^{(correspondent bank)}或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的（），以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 真实性
B. 完整性
C. 健全性
D. 有效性

[单选题]金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和交易信息。

A. 暴露
B. 泄漏
C. 丢失
D. 泄密

[单选题]金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份（）措施。

A. 审查
B. 核查
C. 核对
D. 识别

[单选题]侦查机关接到报案后，应当及时决定是否继续冻结，认为不需要继续冻结的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即通知（）解除冻结。

A. 金融机构
B. 当地人民银行
C. 客户
D. 司法机关

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