中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意

【名词&注释】

试点工作(experimental work)、严格控制(strictly controlled)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、大盘蓝筹股、业务集中度、有价证券(securities)、有关规定(related regulations)、证券公司融资、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。

A. A．融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会组织的专业评价
B. B．最近一次证券公司分类评级为A类
C. C．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D. D．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

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[单选题]下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。

A. A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
B. B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
C. C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户
D. D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

[多选题]证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定^{(related regulations)}有（）。

A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

[单选题]客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（）

A. 标的证券
B. 可充抵保证金的有价证券^(securities)
C. 所有上市证券
D. 大盘蓝筹股

[单选题]投资者从事融资融券交易，可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。

A. A.其他三项都不对B.柜台现金存入C.从普通资金账户直接转入D.通过银行第三方存管转入

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