中级金融专业题库2022投资银行与证券投资基金题库历年考试试题(8J)

1. [单选题]投资银行的主要利润来源不包括（）。

A. 佣金
B. 资金运营收入
C. 利息收入^{(interest income)}
D. 表外业务收入

2. [单选题]在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。

A. 证券经纪商^{(security broker)}
B. 证券发行商
C. 证券交易商^{(securities dealer)}
D. 证券做市商

3. [多选题]我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。

A. “额度管理”阶段
B. “指标管理”阶段
C. “通道制”阶段
D. “保荐制”阶段
E. “分配制”阶段

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