2022期货法律法规题库期货从业人员执业行为准则（修订）题库考试试题及答案(2K)

1. [多选题]期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

A. A．违反有关法律、法规、规章和政策规定^{(policy and stipulation)}向投资者承诺或者保证收益的
B. B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C. C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D. D．以个人或者他人名义参与期货交易^{(futures trading)}的

2. [单选题]期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。

A. 口头传达
B. 电话通知
C. 媒体公开
D. 警告信

3. [多选题]期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易^{(futures trading)}
B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易^{(futures trading)}
C. 挪用客户的期货保证金^{(cover cost)}或者其他资产
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}禁止的其他行为

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/oex5vk.html