【名词&注释】
过错责任、财务状况(financial situation)、人事部门(personnel department)、个人收入(personal income)、个人信用(personal credit)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、证明文件(documentary evidence)、税务机关(tax authorities)、商品期货交易(commodity futures trading)
[单选题]股指期货投资者可提供近()个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。
A. 2
B. 3
C. 6
D. 9
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学习资料:
[单选题]承担股指期货交易的履约责任时应当遵循()原则。
A. 过错责任
B. 强制交割
C. 买卖自负
D. 公平
[单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
A. 2009年2月8日
B. 2009年10月8日
C. 2010年2月8日
D. 2009年10月8日
[单选题]投资者在申请开立股指期货时,若其用商品期货交易(commodity futures trading)经历申请,那么其商品期货交易(commodity futures trading)经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()商品期货交易(commodity futures trading)结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。
A. 一年内
B. 两年内
C. 三年内
D. 四年内
[多选题]下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是()。
A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关(tax authorities)出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关(tax authorities)的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等
D. 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明
[多选题]一般法人投资者申请开户,应满足的条件是()。
A. 净资产应当不低于人民币100万元
B. 净资产应当不低于人民币50万元
C. 投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表
D. 提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明
[多选题]投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位()部门出具的加盖公章的收入证明文件(documentary evidence)。
A. 人事
B. 营业
C. 财务
D. 劳资
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