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下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

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  • 【名词&注释】

    股东大会(general meeting of shareholders)、监督控制(supervisory control)、专业人员(professional)、行为能力(disposing capacity)、相关规定(relevant regulations)、法定代理人、清算组织(liquidation organization)、信息披露义务人、宣告破产(adjudication of bankruptcy)、公司内部控制(corporate internal control)

  • [单选题]下列不属于基金管理公司内部控制(corporate internal control)机制的是()。

  • A. 风险控制制度
    B. 员工自律
    C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

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  • 学习资料:
  • [单选题]公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产(adjudication of bankruptcy)的,由()依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
  • A. 股东会
    B. 董事会
    C. 人民法院
    D. 债权人

  • [单选题]因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产,致使委托合同终止将损害委托人利益的,在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织(liquidation organization)承受委托事务之前,受托人应当()。
  • A. 继续处理委托事务
    B. 终止处理委托事务
    C. 暂停处理委托事务
    D. 解除委托合同

  • [多选题]基金管理公司治理结构中包括()。
  • A. 董事会
    B. 监事会
    C. 股东大会
    D. 消费者
    E. 管理层

  • [单选题]基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
  • A. 10万元以上100万元以下
    B. 20万元以上200万元以下
    C. 30万元以上300万元以下
    D. 50万元以上500万元以下

  • [多选题]开放式基金收取费用的方式应当在()中予以载明。
  • A. 清算协议
    B. 基金契约
    C. 招募说明书
    D. 回购协议

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